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簡介: 經(jīng)過“十三五”的科技管理實(shí)踐,“十四五”國家科技重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃指南加大了技術(shù)就緒度(成熟度)的應(yīng)用推廣。為幫助更多研發(fā)團(tuán)隊(duì)掌握技術(shù)就緒度的相關(guān)知識(shí)技能,科鑒檢測(cè)基于“十二五”和“十三五”國家科技項(xiàng)目技術(shù)就緒度評(píng)估服務(wù)積累的經(jīng)驗(yàn),將技術(shù)就緒度相關(guān)的技術(shù)方法和實(shí)施經(jīng)驗(yàn)介紹給讀者。
一、什么是技術(shù)就緒度(成熟度)
技術(shù)就緒度也稱技術(shù)成熟度(TRL),什么是技術(shù)就緒度(成熟度)呢?根據(jù)GB/T 22900-2009《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》中對(duì)“技術(shù)就緒水平”的定義:工作分解單元技術(shù)成熟程度 ;根據(jù)GJB 7688-2012《裝備技術(shù)成熟度等級(jí)劃分及定義》中對(duì)“技術(shù)成熟度”的定義:技術(shù)滿足預(yù)期裝備應(yīng)用目標(biāo)的程度。結(jié)合以上兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),可以把技術(shù)就緒度(成熟度)理解如下:是一種衡量技術(shù)發(fā)展成熟水平的指標(biāo)。
14.5以來,在國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中,技術(shù)就緒度(后續(xù)統(tǒng)稱技術(shù)就緒度)得到更大重視和推廣。為了指導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在申報(bào)階段了解技術(shù)就緒度提出相關(guān)任務(wù)和方案以提高項(xiàng)目申報(bào)成功率、在項(xiàng)目實(shí)施階段正確理技術(shù)就緒度開展相關(guān)工作以提高項(xiàng)目通過率。更重要的是,幫助項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)提高研發(fā)成果的技術(shù)成熟度水平,提升研發(fā)成果物可靠性水平、加快工程化和產(chǎn)業(yè)化、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化發(fā)揮作用。由此可見,技術(shù)就緒度應(yīng)作為一個(gè)科研管理方法和工具,在整個(gè)研發(fā)過程中應(yīng)用。
12.5國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)重大專項(xiàng)和13.5國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃均給出了“技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法指南”。 13.5指南中對(duì)各技術(shù)就緒度的定義及內(nèi)涵詳細(xì)說明如下表1。
二.評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)及責(zé)任分工
開展技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)工作,項(xiàng)目組必需明確由哪些機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)工作,各機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工是怎樣的。
重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)由組織機(jī)構(gòu)、TRL評(píng)價(jià)組、被評(píng)單位組成。各組織機(jī)構(gòu)的責(zé)任分工具體如下:
組織機(jī)構(gòu):主要負(fù)責(zé)儀器專項(xiàng)技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)的管理。
TRL評(píng)價(jià)組:TRL評(píng)價(jià)組負(fù)責(zé)專項(xiàng)技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)的具體實(shí)施工作,包括:
a) 審查被評(píng)單位自定義技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則;
b) 審查被評(píng)單位技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告;
c) 給出最終核定的技術(shù)就緒度等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。
a) 說明:當(dāng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)組不具備技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)能力時(shí),可聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)做支撐單位。
被評(píng)單位:被評(píng)單位是技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)的主體和實(shí)施單位,主要負(fù)責(zé):
a) 確定技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則,必要時(shí)自定義標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則并提交審查;
b) 提交技術(shù)就緒度等級(jí)自評(píng)估報(bào)告;
c) 配合組織機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)組及支撐單位完成技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)工作。
三,怎樣開展技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)工作
對(duì)于怎樣開展項(xiàng)目的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)工作,國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃提供了“技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法指南”,明確了評(píng)價(jià)流程,并對(duì)每一步驟進(jìn)行了詳細(xì)的說明。本文主要從以下幾個(gè)方面進(jìn)行說明。
3.1 明確評(píng)價(jià)對(duì)象
開展技術(shù)就緒度評(píng)價(jià),首先必需明確評(píng)價(jià)的對(duì)象。
從前面的定義可知,技術(shù)就緒度的評(píng)價(jià)對(duì)象是指“某一技術(shù)”。在“十三五”國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中,我們可以將評(píng)價(jià)對(duì)象確定為項(xiàng)目本身。技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)是對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展成熟水平的評(píng)價(jià)。
3.2 評(píng)價(jià)流程
技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)的一般流程如下圖1所示:
3.3 成立自評(píng)價(jià)組和評(píng)價(jià)組
自評(píng)價(jià)組:自評(píng)價(jià)組由牽頭單位組織成立,聯(lián)同各課題單位的專家組成即可,成員一般不少于7位。
評(píng)價(jià)組:評(píng)價(jià)組由牽頭單位組織成立,評(píng)價(jià)組專家成員由“兩組一委”及行業(yè)內(nèi)的專家組成,數(shù)量一般不少于7位。
3.4 確定技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)細(xì)則
項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)組織制度技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)細(xì)則。一般情況下,參照“國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)方法指南”中“附錄1 TRL評(píng)價(jià)細(xì)則”開展評(píng)價(jià)工作即可,除非項(xiàng)目的特殊性,指南中的評(píng)價(jià)細(xì)則不適用才建議自行制定。自定義的評(píng)價(jià)細(xì)則需提交評(píng)價(jià)組評(píng)審?fù)ㄟ^后實(shí)施。
3.5 開展自評(píng)價(jià)及編制自評(píng)估報(bào)告
自評(píng)價(jià)工作由項(xiàng)目牽頭單位組織自評(píng)價(jià)組專家實(shí)施,完成自評(píng)價(jià)后由牽頭單位編制技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告。
注:為保證技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告的可信度,在提交評(píng)價(jià)組審查之前,項(xiàng)目牽頭單位可組織行業(yè)內(nèi)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估支撐。
3.6 評(píng)價(jià)組評(píng)價(jià)
自評(píng)價(jià)工作完成后,項(xiàng)目牽頭單位組織評(píng)價(jià)組專家對(duì)自評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。評(píng)價(jià)組完成評(píng)價(jià)后給出最終核定的技術(shù)就緒度等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。
注:項(xiàng)目組一般在召開課題績效評(píng)價(jià)之前完成技術(shù)就緒度的評(píng)價(jià)工作。
四、技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)過程中難點(diǎn)問題
1、技術(shù)就緒度工作由誰主導(dǎo)開展?誰來編制技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告?
技術(shù)就緒度的評(píng)估工作,由項(xiàng)目牽頭單位主導(dǎo)開展,各課題單位參與,配合提供相關(guān)部分的素材。自評(píng)估工作完成后,由項(xiàng)目牽頭單位負(fù)責(zé)編制技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告。各課題單位可不單獨(dú)成文出具技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告(除非課題指標(biāo)表中自行承諾了單獨(dú)出具)。
2、自評(píng)估工作組和評(píng)價(jià)組怎樣由哪些專家組成?分別負(fù)責(zé)什么工作?
自評(píng)估工作組由項(xiàng)目牽頭單位和各課題專家組成,成員一般不少于7位,負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)行技術(shù)就緒度的自評(píng)估工作,準(zhǔn)備相應(yīng)的評(píng)估支撐材料,自評(píng)估工作完成后由項(xiàng)目牽頭單位負(fù)責(zé)編制技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告。評(píng)價(jià)組由“兩組一委”專家和行業(yè)專家組成,成員一般不少于7位。負(fù)責(zé)審查技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、技術(shù)就緒度自評(píng)估報(bào)告、給出項(xiàng)目技術(shù)就緒度等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。
注:兩組一委是“十二五”以來儀器專項(xiàng)中推出的專家組、總體組、用戶委員會(huì),目標(biāo)是項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)揮專家組指導(dǎo)監(jiān)督把關(guān)作用、總體組的項(xiàng)目實(shí)施保障作用,同時(shí),結(jié)合用戶的實(shí)際需求和經(jīng)驗(yàn),對(duì)研發(fā)的成果物提出合適使用要求和指導(dǎo),保障研發(fā)成果物將能得到用戶(市場(chǎng))認(rèn)可。
3、識(shí)別出來的關(guān)鍵技術(shù)元素(關(guān)鍵部件)是否需要單獨(dú)進(jìn)行評(píng)級(jí)?
“十二五”重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)重大專項(xiàng)給出的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)指南,TRL等級(jí)定義的關(guān)注點(diǎn)在項(xiàng)目、制造和技術(shù)狀態(tài)的程度,關(guān)注點(diǎn)不在研發(fā)對(duì)象層級(jí)對(duì)應(yīng)的工作,每個(gè)關(guān)鍵技術(shù)元素都應(yīng)該按照技術(shù)就緒度各個(gè)等級(jí)要求的狀態(tài)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。
“十三五”重大科學(xué)儀器重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃給出的技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)指南,TRL等級(jí)定義的關(guān)注點(diǎn)在研發(fā)對(duì)象各個(gè)層級(jí)及其對(duì)應(yīng)的工作,由于受層級(jí)定義約束,關(guān)鍵技術(shù)元素可能因?yàn)閷蛹?jí)低沒有后續(xù)高等級(jí)工作要求。因此可以理解為技術(shù)就緒度的評(píng)價(jià)對(duì)象是整個(gè)項(xiàng)目,因此只需對(duì)項(xiàng)目本身進(jìn)行整體評(píng)價(jià)。但在報(bào)告中仍應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)元素,進(jìn)行管控并確保完成該關(guān)鍵元素的相關(guān)要點(diǎn)工作,保障整個(gè)項(xiàng)目的技術(shù)就緒度最終達(dá)到目標(biāo)級(jí)別的要求。
4、是否可直接按目標(biāo)級(jí)別進(jìn)行評(píng)價(jià)?
正確的評(píng)價(jià)方式應(yīng)該是逐級(jí)評(píng)價(jià),在實(shí)施過程中逐級(jí)完成各項(xiàng)工作,儲(chǔ)備相關(guān)證據(jù)材料,保障項(xiàng)目工程化、產(chǎn)業(yè)化及測(cè)試驗(yàn)證工作的充分性,以確保項(xiàng)目研發(fā)成果物技術(shù)就緒度達(dá)到目標(biāo)級(jí)別。
如果直接按目標(biāo)級(jí)別進(jìn)行評(píng)價(jià),跨級(jí)部分的各項(xiàng)工作可能并未開展,工程化、產(chǎn)業(yè)化及測(cè)試驗(yàn)證工作不充分,在評(píng)價(jià)時(shí)也缺乏支撐證據(jù)。
嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)行各個(gè)等級(jí)的工作要求,是保障技術(shù)就緒度工作開展到位的重要支撐。直接用最終級(jí)要求(跨級(jí))評(píng)價(jià),在專家評(píng)審確認(rèn)環(huán)節(jié),不應(yīng)得到最高等級(jí)的評(píng)審意見和結(jié)論。
5、技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)從哪些方面考慮?
技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)主要從項(xiàng)目規(guī)劃、(研發(fā))技術(shù)狀態(tài)、制造工藝狀態(tài)、可靠性設(shè)計(jì)分析、第三方測(cè)試驗(yàn)證等5個(gè)維度進(jìn)行考慮。
——1)項(xiàng)目規(guī)劃:技術(shù)就緒度作為一個(gè)管理工具,受到項(xiàng)目管理水平等其它因素的影響,如用戶對(duì)項(xiàng)目的關(guān)注情況、項(xiàng)目成本與預(yù)算分析程度、項(xiàng)目工作和文檔的充足程度、風(fēng)險(xiǎn)管理、可靠性管理等內(nèi)容。
——2)研發(fā)技術(shù)狀態(tài):研發(fā)技術(shù)狀態(tài)是度量技術(shù)就緒度的主要維度,是特定技術(shù)自身性能或能力的驗(yàn)證結(jié)果。技術(shù)狀態(tài)主要包含理論形式、實(shí)物形式、知識(shí)形式,從技術(shù)角度包括硬件設(shè)計(jì)、軟件設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等;主要要完成成果物論證、方案設(shè)計(jì)、研發(fā),形成成套研發(fā)材料,包括硬件的研發(fā)任務(wù)書(技術(shù)規(guī)格書)、設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖紙、評(píng)審文件、安裝使用說明書;軟件的需求分析、設(shè)計(jì)文件、代碼文件、安裝使用說明書等。
——3)制造工藝狀態(tài):制造工藝狀態(tài)是從技術(shù)的可制造性、工藝合理性、經(jīng)濟(jì)可行性角度來度量項(xiàng)目技術(shù)就緒程度,包括對(duì)生產(chǎn)制造工藝、原料、生產(chǎn)成本、人員、管理等方面的衡量,包含了技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)、設(shè)計(jì)、材料、工藝能力與控制、質(zhì)量管理、生產(chǎn)人員素質(zhì)、生產(chǎn)制造管理等方面。形成成套制造材料,包括制造需求分析報(bào)告、工藝文件、生產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、工藝驗(yàn)證報(bào)告等。
——4)可靠性設(shè)計(jì)分析:產(chǎn)品研發(fā)過程中的可靠性設(shè)計(jì)分析工作是必不可少的一項(xiàng)工作??煽啃栽O(shè)計(jì)分析主要包括:可靠性指標(biāo)論證及分配、可靠性建模與指標(biāo)預(yù)計(jì)、可靠性設(shè)計(jì)準(zhǔn)則及符合性核查、故障模式影響危害分析(FMECA)、故障樹建模與分析(FTA)、建模與仿真分析、壽命分析計(jì)算等。利用可靠性設(shè)計(jì)分析工具方法,確保研發(fā)成果物的固有可靠性得以實(shí)現(xiàn)。
注:可靠性設(shè)計(jì)分析是一項(xiàng)專業(yè)性極強(qiáng)工作,為確??煽啃栽O(shè)計(jì)工作的充分合理性,項(xiàng)目牽頭單位可組織行業(yè)內(nèi)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行支撐。
——5)第三方測(cè)試驗(yàn)證:產(chǎn)品技術(shù)就緒度是否能達(dá)到目標(biāo)級(jí)別,第三方的測(cè)試驗(yàn)證是重要的檢驗(yàn)。從測(cè)試的對(duì)象來看,分為核心部件、原理樣機(jī)、工程樣機(jī)和產(chǎn)品等;從測(cè)試環(huán)境等級(jí)來看,分為簡易模擬環(huán)境、實(shí)驗(yàn)室可控環(huán)境、用戶現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行環(huán)境;從試驗(yàn)驗(yàn)證類型來看,分為軟件質(zhì)量測(cè)評(píng)、安全性測(cè)試、電磁兼容性測(cè)試、環(huán)境適應(yīng)性試驗(yàn)、可靠性強(qiáng)化試驗(yàn)、可靠性指標(biāo)(MTBF/可靠度/成功率)驗(yàn)證、維修性(MTTR)評(píng)價(jià)、壽命驗(yàn)證等。
注:TRL4級(jí)應(yīng)提供核心部件的功能性能測(cè)試報(bào)告和可靠性分析(如建模預(yù)計(jì))報(bào)告;TRL5級(jí)要提供分系統(tǒng)功能性能測(cè)試、可靠性分析(如FMECA、可靠性仿真)、可靠性驗(yàn)證(如強(qiáng)化試驗(yàn))相關(guān)報(bào)告,薄弱環(huán)節(jié)得到改進(jìn);TRL6就是系統(tǒng)原理樣機(jī)要完成功能性能測(cè)試、環(huán)境適應(yīng)性驗(yàn)證、可靠性摸底試驗(yàn)報(bào)告;TRL7級(jí)就是工程樣機(jī)要完成環(huán)境適應(yīng)性、電磁兼容性、可靠性驗(yàn)證;TRL8級(jí)就是鑒定級(jí)產(chǎn)品應(yīng)完成功能性能測(cè)試、環(huán)境適應(yīng)性驗(yàn)證、可靠性指標(biāo)驗(yàn)證、軟件質(zhì)量測(cè)評(píng)等報(bào)告,另外,還可能需要完成研發(fā)單位自身提出的安全測(cè)試、電磁兼容測(cè)試、維修性評(píng)價(jià)等第三方報(bào)告;TRL9級(jí)就是應(yīng)用級(jí)產(chǎn)品應(yīng)有銷售和使用憑證,可提供出廠測(cè)試報(bào)告和月度產(chǎn)線質(zhì)量統(tǒng)計(jì)報(bào)告。
6、技術(shù)就緒度是否項(xiàng)目快結(jié)束再開展?
研發(fā)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)即圍繞著TRL等級(jí)要求設(shè)置相關(guān)任務(wù)內(nèi)容、考核指標(biāo)、成果輸出和經(jīng)費(fèi)預(yù)算,以便后續(xù)能順利地開展技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)。
在項(xiàng)目實(shí)施過程中,應(yīng)將技術(shù)就緒度當(dāng)做一個(gè)良好的工具應(yīng)用到項(xiàng)目管理中,保障關(guān)鍵技術(shù)突破、避免進(jìn)度拖延和經(jīng)費(fèi)超標(biāo),及時(shí)產(chǎn)出各級(jí)技術(shù)就緒度所需證據(jù)材料,提升研發(fā)成果物的技術(shù)成熟度水平,同時(shí),為最終評(píng)價(jià)技術(shù)就緒度提供支撐。
研發(fā)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)避免項(xiàng)目快結(jié)束時(shí)再考慮技術(shù)就緒度評(píng)價(jià),可能造成大量所需成果材料和技術(shù)就緒度證據(jù)材料確實(shí),給評(píng)價(jià)工作帶來困難,或臨時(shí)補(bǔ)材料走過場(chǎng),難以得到想要的技術(shù)就緒度等級(jí)結(jié)論,也未用該項(xiàng)技術(shù)對(duì)項(xiàng)目起到管理推進(jìn)作用。
7、各等級(jí)評(píng)價(jià)支撐材料應(yīng)該準(zhǔn)備什么?
各等級(jí)評(píng)價(jià)支撐材料的準(zhǔn)備是一個(gè)難點(diǎn),很多項(xiàng)目組都搞不清晰應(yīng)該提供什么支撐材料。科鑒檢測(cè)根據(jù)以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn),針對(duì)各等級(jí)應(yīng)該怎樣提供材料匯總見后續(xù)附表1所示。
附件一:附表1 技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)要求對(duì)應(yīng)證據(jù)文件梳理
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